華泰證券云南分公司因未能及時(shí)妥善處理投資者投訴糾紛收到罰單

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?5月16日消息，日前，云南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息，華泰證券股份有限公司云南分公司(下稱(chēng)：華泰證券云南分公司)被出具警示函。

報(bào)告顯示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，華泰證券云南分公司未能及時(shí)妥善處理投資者投訴和糾紛。

上述問(wèn)題反映出華泰證券云南分公司在客戶(hù)服務(wù)、投訴處理等環(huán)節(jié)管理不到位，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第三十二條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第四十三條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券云南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，日前，證監(jiān)會(huì)陸續(xù)下發(fā)了《管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類(lèi)第10號(hào)》等多個(gè)文件，進(jìn)一步落實(shí)新“國(guó)九條”，推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策落地的有效措施，是投資者在資本市場(chǎng)中分量提升的體現(xiàn)。

證監(jiān)會(huì)主席強(qiáng)調(diào)，投資者是市場(chǎng)之本，保護(hù)投資者合法權(quán)益是監(jiān)管工作的重中之重。監(jiān)管將繼續(xù)在制度上、監(jiān)管執(zhí)法上加強(qiáng)投資者保護(hù)，以營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。

金融虎網(wǎng)注意到，這是華泰證券2024年內(nèi)第三次被罰。2024年4月19日江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，華泰證券因多項(xiàng)違規(guī)行為被責(zé)令改正。這些違規(guī)行為包括自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對(duì)部分客戶(hù)適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等。

僅時(shí)隔一周，華泰證券又接罰單。4月25日，深圳證監(jiān)局出具罰單。經(jīng)查，華泰證券深圳深南大道營(yíng)業(yè)部在2019年與外部機(jī)構(gòu)合作舉辦客戶(hù)培訓(xùn)交流會(huì)，涉及講解證券行情走勢(shì)等相關(guān)內(nèi)容,公司營(yíng)業(yè)部未對(duì)活動(dòng)開(kāi)展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進(jìn)行合規(guī)審核。因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，華泰證券成立于1991年，是一家科技驅(qū)動(dòng)型綜合證券集團(tuán)。在境內(nèi)通過(guò)分支機(jī)構(gòu)和投行、資管、期貨等子公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，在境外通過(guò)華泰國(guó)際及其持有的華泰金控（香港）、華泰證券（美國(guó)）、華泰證券（新加坡）等經(jīng)營(yíng)國(guó)際業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，華泰證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入61.05億元，同比下降32.11%；歸母凈利潤(rùn)22.91億元，同比下降29.39%；扣非凈利潤(rùn)22.39億元，同比下降29.15%。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為315.62億元，上年同期為-377.55億元?；久抗墒找鏋?.24元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為1.37%。

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