剛剛，證監(jiān)會、財政部聯(lián)合發(fā)布！

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證監(jiān)會網(wǎng)站6月21日消息，為進一步加強資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務備案行為，財政部會同中國證監(jiān)會對《資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法》（財資〔2020〕114號）進行了修訂，研究起草了《資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并向社會征求意見。

《辦法》突出從嚴監(jiān)管，把緊備案入口、強化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口，通過嚴格備案管理穿透證券評估業(yè)務監(jiān)管全過程，提升資產(chǎn)評估機構服務資本市場的質量和能力；突出問題導向，集中解決證券評估機構未備案執(zhí)業(yè)、違規(guī)提供報告、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等關鍵突出問題，助力提升證券評估業(yè)務整體質量，發(fā)揮中介機構“看門人”作用。

要點概覽

嚴禁未備案機構在資本市場“無照駕駛”

要求機構具備與證券評估業(yè)務相匹配的專業(yè)勝任能力、質量管理能力、風險應對能力等

增加現(xiàn)場核驗等備案材料審核方式

增加備案注銷機制

鼓勵資產(chǎn)評估師人數(shù)超過40人 

鼓勵職業(yè)風險基金余額或職業(yè)責任保險累計賠償限額不低于500萬元

把緊備案“入口”

提升證券評估業(yè)務整體質量

資產(chǎn)評估機構為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易及其他相關活動提供專業(yè)服務，為上市公司等主體提供獨立、客觀、公正的價值信息，是服務資產(chǎn)市場公平交易、公開披露的重要力量。

談及《辦法》出臺背景，業(yè)內人士表示，2020年以前，資產(chǎn)評估機構從事證券評估業(yè)務實行行政審批，為資本市場發(fā)展提供了有力的專業(yè)支持。2020年，新《證券法》將資產(chǎn)評估機構等證券服務機構從事證券業(yè)務從行政審批改為備案管理。財政部、中國證監(jiān)會彼時聯(lián)合印發(fā)備案辦法，明確資產(chǎn)評估機構承接首單證券業(yè)務后，向財政部和中國證監(jiān)會備案，接受雙方監(jiān)管。

隨著證券評估機構數(shù)量成倍增長，質量良莠不齊，市場競爭日趨激烈，2020年出臺的備案辦法在提升資產(chǎn)評估服務質量、推動資本市場健康有序發(fā)展中暴露出諸多問題，難以滿足市場、行業(yè)、監(jiān)管部門等對防范資本市場風險，維護證券服務市場秩序的需要。北京工商大學副校長徐丹丹等業(yè)內人士呼吁，把緊備案“入口” ，提升證券評估業(yè)務整體質量，《辦法》適時出臺。

在深圳市鵬信資產(chǎn)評估土地房產(chǎn)估價有限公司董事長聶竹青看來，本次修訂做到了堅持問題導向和目標導向。首先是直面2020年以來證券相關評估業(yè)務實施備案管理以來出現(xiàn)的新問題，并以解決這些問題作為修訂辦法的出發(fā)點和落腳點。同時站在防范風險和推動資本市場高質量發(fā)展的高度，以促進證券相關評估業(yè)務在有序競爭的環(huán)境中高質量發(fā)展為基本目標，從規(guī)則的角度制定與資本市場高質量發(fā)展相適應的評估業(yè)務備案管理制度。

嚴禁“無照駕駛”

在業(yè)內人士看來，本次修訂“全面、細致、創(chuàng)新”，嚴禁未備案機構在資本市場“無照駕駛”、明確備案管理要求、增加現(xiàn)場核驗等備案材料審核方式、增加備案注銷機制等舉措將有效提升行業(yè)執(zhí)業(yè)質量、控制執(zhí)業(yè)風險。

具體來看，《辦法》禁止未備案執(zhí)業(yè)，明確未按規(guī)定備案的資產(chǎn)評估機構出具的報告，不得用于證券業(yè)務活動，嚴禁未備案機構在資本市場“無照駕駛”。徐丹丹表示，此舉將提高市場準入門檻，確保從事證券類資產(chǎn)評估業(yè)務的機構接受相應的監(jiān)管，有效防止不合格或未受監(jiān)管的機構參與市場活動，保障市場的規(guī)范運作。

《辦法》對資產(chǎn)評估機構設置了涵蓋內部管理、質量管理、誠信情況等九個方面的備案要求，要求機構具備與證券評估業(yè)務相匹配的專業(yè)勝任能力、質量管理能力、風險應對能力等，將更好保護資本市場投資者利益。聶竹青表示，比如，《辦法》強化了評估機構內部治理和質量控制的有效運行，增加了申請備案評估機構包括質控負責人在內的機構主要負責人以及不存在違法并且受到刑事處罰和行政處罰的條件等；再如，《辦法》規(guī)定提取職業(yè)風險基金或購買職業(yè)責任保險，鼓勵職業(yè)風險基金余額或職業(yè)責任保險累計賠償限額不低于500萬元，可大幅提高資產(chǎn)評估機構的抗風險能力；《辦法》對于證券類資產(chǎn)評估機構的評估師人數(shù)以及評估工作經(jīng)驗、連續(xù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等作了具體要求，打擊了行業(yè)存在的評估師掛靠亂象。

《辦法》在銜接備案要求、進一步提升備案材料要求的基礎上，增加現(xiàn)場核驗等備案材料審核方式，備受關注。中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司董事長范樹奎表示，新“國九條”要求必須全面加強監(jiān)管、有效防范化解風險，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。新評估備案辦法在銜接備案要求、進一步提升備案材料要求的基礎上，增加現(xiàn)場核驗等備案材料審核方式，監(jiān)管力度顯著加大。如新增第十二條關于備案核驗的具體內容，明確“財政部、中國證監(jiān)會對資產(chǎn)評估機構提交的備案材料開展核驗。備案核驗通常采用書面方式，必要時采用現(xiàn)場核驗，其中首次備案應當進行現(xiàn)場核驗”。徐丹丹認為，《辦法》增加了對申請備案評估機構在必要時采用現(xiàn)場核驗，監(jiān)管力度顯著加大?，F(xiàn)場核驗可以更準確地評估資產(chǎn)評估機構的實際運營狀況和業(yè)務能力，確保其符合備案要求。雖然該舉措會增加監(jiān)管成本，但可大幅提高服務于證券業(yè)務的資產(chǎn)評估隊伍的整體標準。 

《辦法》還增加備案注銷機制。明確依法終止營業(yè)、自行申請注銷、虛假騙取備案、未持續(xù)滿足備案條件且整改不到位等注銷條款，推動不合規(guī)機構出清，同時設置再次備案要求，完善證券評估機構“能進能出”機制。徐丹丹表示，建立備案注銷機制可以在機構不再符合備案要求時及時將其從備案名單中移除，保證市場的純潔性和專業(yè)性。

助力提升證券評估業(yè)務整體質量

業(yè)內人士認為，《辦法》在行業(yè)內盼望已久，面對大環(huán)境的深刻變化和行業(yè)內部的新形勢，《辦法》的修訂正逢其時?！掇k法》落地后，行業(yè)生態(tài)有望朝著健康有序的執(zhí)業(yè)方向發(fā)展，助力提升證券評估業(yè)務整體質量，更好發(fā)揮中介機構“看門人”作用。

范樹奎表示，《辦法》發(fā)布后，評估行業(yè)全面科學監(jiān)管常態(tài)化；評估機構備案高質發(fā)展公信化；證券評估機構精減規(guī)模專業(yè)化。隨著外在監(jiān)管和內在提質的雙重要求提升，此前證券評估機構和人員規(guī)模短期快速增加的狀況將得到緩解，一些專業(yè)基礎薄弱、市場敬畏意識不足的機構將退出或被整合，專業(yè)勝任能力強的證券評估機構和人員將得到更多發(fā)展機會。

“這些修訂措施將提高行業(yè)門檻，促進行業(yè)規(guī)范化和專業(yè)化，同時也有助于提高市場的信任度和透明度。長期來看，這些措施將有助于建立一個更加健康、穩(wěn)定和高效的資產(chǎn)評估行業(yè)。”徐丹丹表示。

聶竹青表示，《辦法》發(fā)布后，將去蕪存菁，明確備案條件和直接注銷備案的情形，以及通過市場化淘汰一批不具備證券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力的評估機構，使行業(yè)在一個健康動態(tài)和更加合理的狀態(tài)下發(fā)展；百舸爭流，倒逼原來的中小機構去做大做強，從評估收費的內卷變成執(zhí)業(yè)質量的內卷，既要重視機構內部治理和風險質量控制相關制度的建設，更要重視這些機制和制度的有效運行；吸納賢才，引導從事證券相關業(yè)務的評估機構重視人才建設；強力發(fā)展，執(zhí)業(yè)質量的提升。這些舉措將成為資產(chǎn)評估行業(yè)高質量發(fā)展的重要推動力。

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