關于華林證券成凈利潤跌幅最大的券商 私募被暫停備案后因信披問題再收監(jiān)管函,這個很多人還不知道,今天瀾瀾給大家說一說,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~!
日前,華林證券(002945.SZ)因業(yè)績預告中未考慮“紅博會展信托受益權資產(chǎn)支持專項計劃”違約仲裁案(下稱“紅博會展案”)存在的風險跡象、未準確計提業(yè)務及管理費,導致2023年報業(yè)績預告的歸母凈利潤與修正后的業(yè)績預告歸母凈利潤存在較大差異以及延遲披露上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會對其《裁決書》等行為,中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局(下稱“西藏證監(jiān)局”)對相關責任人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。
紅博會展案除了讓華林證券背上高額賠償和一張監(jiān)管警示函外,也拖累了華林證券2023年業(yè)績。前有因私募管理存在多項違規(guī)被暫停產(chǎn)品備案六個月,后有被通知補繳高額稅款,華林證券還面臨著管理層頻頻更替、內控不嚴的情況。
紅博會展案牽出的連鎖效應
5月9日晚,華林證券發(fā)布公告稱收到了西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查,華林證券業(yè)績預告中未考慮紅博會展案存在的風險跡象、未準確計提業(yè)務及管理費,導致2023年報業(yè)績預告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業(yè)績預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。同時,2024年2月18日,華林證券收到上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會《裁決書》后,延遲至2024年2月27日才進行披露,違反了信披規(guī)定。西藏證監(jiān)局對貴司董事長林立、總經(jīng)理兼財務總監(jiān)朱松、董秘謝穎明采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。
對此,華林證券在公告中回應稱,公司及相關人員在收到《決定書》后高度重視,后續(xù)將認真吸取教訓,進一步提高規(guī)范運作意識,嚴格遵守相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求,提升財務信息披露質量和信息披露事務管理水平,防止類似情況再次發(fā)生,切實維護廣大投資者利益。
然而,紅博會展案給華林證券帶來的利空不止于此。2017年9月,華林證券作為“紅博信托計劃”管理人,申請人大連銀行認購了“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產(chǎn)支持證券。但由于該資產(chǎn)支持專項計劃在2018年10月未能按期完成收益分配,觸發(fā)專項計劃違約條款。大連銀行于2022年5月對華林證券提起仲裁。
在陷入與大連銀行資產(chǎn)支持專項計劃的違約責任糾紛的同時,華林證券在2019年5月亦因上述糾紛收到了中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局出具的警示函,監(jiān)管函指出華林證券對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位、存續(xù)管理期對專項計劃的部分風險防范措施、增信措施落實不到位、風險監(jiān)測不及時、披露不充分等問題。
今年2月27日,華林證券披露了上海國際仲裁中心對于上述案件所作出的《裁決書》。根據(jù)仲裁結果,華林證券被判決賠償大連銀行總計約2.3億元的費用,其中包括償還大連銀行認購相應資產(chǎn)支持證券的本金損失2.28億元。華林證券制作2023年業(yè)績預告時未考慮到該案可能存在的巨額賠款,該筆賠償亦直接導致華林證券業(yè)績預報大幅下修和2023年利潤驟降。
2023年業(yè)績報告顯示,華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入10.15億元,同比下降27.38%;歸母凈利潤為3169萬元,同比下滑93.18%,成為凈利潤跌幅最大的上市券商。華林證券近年來的業(yè)績表現(xiàn)亦不盡如人意,凈利潤已連續(xù)三年下滑。2021-2022年,華林證券分別實現(xiàn)營收13.95億元、13.98億元,分別同比增長-6.34%、0.17%;分別實現(xiàn)凈利潤收入4.84億元、4.65億元,分別同比下滑40.46%、3.94%。
業(yè)務收入方面,除資產(chǎn)管理業(yè)務外,2023年,華林證券全線業(yè)務收入均同比下滑。其中,華林證券財富管理業(yè)務收入8.19億元,營收占比80.66%,同比下滑5.98%;投行業(yè)務收入1.04億元,同比下跌39.33%,其他業(yè)務收入8533.2萬元,同比下滑50.83%;而自營業(yè)務因受去年A股市場整體震蕩波動,行業(yè)結構分化明顯影響,虧損了0.42億元,同比下滑129.66%。華林證券唯一收入呈增長的業(yè)務為資產(chǎn)管理業(yè)務,去年收入4979.92萬元,同比增長26.87%。但今年1月,華林證券被西藏證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施,暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案六個月,或對其2024年業(yè)績造成影響。
2024年一季度,華林證券延續(xù)凈利潤下滑態(tài)勢,實現(xiàn)營收2.73億元,同比增長12.02%;實現(xiàn)凈利潤收入5482.72萬元,同比下滑12.83%。
除了巨額訴訟賠償,今年4月8日,華林證券收到國家稅務總局拉薩市稅務局稽查局下發(fā)的《稅務處理決定書》,其需要補繳2018年至2021年期間企業(yè)所得稅2932.32萬元,并承擔自滯納稅款之日起,按日加收滯納稅款萬分之五的滯納金,初步測算約為1800萬元,共計補繳金額約4732萬元,亦對2024年歸屬于上市公司股東的凈利潤產(chǎn)生影響。
內控問題堪憂
除了在紅博會展案中被監(jiān)管指出公司內部風控與合規(guī)存在漏洞,今年1月,華林證券再次因私募管理的風控與合規(guī)問題被監(jiān)管點名。1月27日,華林證券因私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關聯(lián)債券,具有通道業(yè)務特征;投資標的、交易對手備選庫管理不完善;交易系統(tǒng)風控指標設置存在缺陷;非標投資存續(xù)期管理存在不足;信息披露存在遺漏;關聯(lián)交易管控機制不健全;人員及薪酬管理機制不健全共計七項問題被西藏證監(jiān)局采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案六個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外,但不得新增投資)的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
而近年來,華林證券合規(guī)風控問題屢踩紅線。2023年4月,華林證券被西藏證監(jiān)局責令整改,監(jiān)管函指出公司“內部制衡和隔離不足、崗位授權管理和業(yè)務人員從業(yè)資格管理不到位、未及時報告或報備新業(yè)務”等問題。
華林證券內控問題堪憂的背后,或與其合規(guī)總監(jiān)的頻繁更替有關。2022年6月8日,華林證券的合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、執(zhí)委會委員雷杰因個人原因辭職,隨后由剛獲聘任執(zhí)委會委員的彭曉佳兼任合規(guī)總監(jiān)。2022年10月28日,彭曉佳辭去了合規(guī)總監(jiān)、執(zhí)委會委員職務,隨后聘任張大威出任合規(guī)總監(jiān),張大威于今年2月辭職。今年4月26日,華林證券聘任了梁仁棟為合規(guī)總監(jiān)、首席風險官兼執(zhí)委會委員。
除了合規(guī)總監(jiān)更替頻繁,華林證券的管理層亦頻繁更替。如去年10月,首席執(zhí)行官趙衛(wèi)星、財務總監(jiān)兼首席風險官關曉斌辭職;隨后由西部證券原副總經(jīng)理朱松接替,朱松身兼執(zhí)委會主任委員、首席執(zhí)行官和財務總監(jiān)三職。今年3-4月,朱文瑾辭去公司公司執(zhí)委會委員、副董事長以及董事會戰(zhàn)略規(guī)劃、ESG委員會委員職務;朱松因工作調整,申請辭去公司董事、董事會風險控制委員會主任委員、董事會戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員職務,僅保留公司首席執(zhí)行官兼財務總監(jiān)職務。
記者就業(yè)績、內控等問題致函華林證券,截至發(fā)稿,尚未收到回復。
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