國(guó)信證券再收警示函：保薦北交所項(xiàng)目利爾達(dá)上市當(dāng)年即虧損

關(guān)于國(guó)信證券再收警示函：保薦北交所項(xiàng)目利爾達(dá)上市當(dāng)年即虧損,這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說(shuō)一說(shuō)，現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧~.~！

編者按：國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》指出，加大對(duì)證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度，依法從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為。

近日，因保薦的北交所公司上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)，浙江證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券及相關(guān)責(zé)任人員出具警示函。

面包財(cái)經(jīng)梳理監(jiān)管部門公開(kāi)通報(bào)的信息發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)是5月以來(lái)國(guó)信證券收到的第二張罰單。作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)信證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序等問(wèn)題，廣東證監(jiān)局于5月6日決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

? 國(guó)信證券收警示函：保薦北交所項(xiàng)目上市當(dāng)年即虧損?

5月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》。? ?

浙江證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱利爾達(dá))于2023年2月17日在北交所上市，根據(jù)利爾達(dá)2024年4月26日披露的《2023年年度報(bào)告》，利爾達(dá)2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-1831.71萬(wàn)元，上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券及相關(guān)責(zé)任人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

? 利爾達(dá)：上市當(dāng)年即業(yè)績(jī)虧損?

公開(kāi)披露信息顯示，利爾達(dá)于2023年2月在北交所上市，主要業(yè)務(wù)為嵌入式微控制器、無(wú)線傳感網(wǎng)智能產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售以及其他電子元器件的銷售。? ?

2019年至2022年，利爾達(dá)扣非凈利潤(rùn)分別為2316.12萬(wàn)元、4358.69萬(wàn)元、1.70億元、9150萬(wàn)元。在此背景下，公司2023年上市當(dāng)年扣非凈利潤(rùn)由盈轉(zhuǎn)虧，為-1831.71萬(wàn)元，備受市場(chǎng)關(guān)注。

此外，公司在業(yè)績(jī)快報(bào)、業(yè)績(jī)預(yù)告還存在相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、更正不及時(shí)等問(wèn)題。5月10日，利爾達(dá)收到浙江卷證監(jiān)局行政監(jiān)管決定措施書(shū)。

公告稱，2024年2月29日，利爾達(dá)披露《2023年年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》《2023年年度業(yè)績(jī)預(yù)告公告》，預(yù)計(jì)2023年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)662.44萬(wàn)元。2024年4月23日，利爾達(dá)披露《2023年年度業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》《2023年年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告》，修正后預(yù)計(jì)2023年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-601.60萬(wàn)元。公司業(yè)績(jī)快報(bào)、業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、更正不及時(shí)。此外，利爾達(dá)《2023年年度業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》相關(guān)內(nèi)容存在前后矛盾的情況。? ? ?

國(guó)信證券：年內(nèi)收多張罰單?

根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)信息統(tǒng)計(jì)，2024年以來(lái)，金融監(jiān)管部門已向國(guó)信證券及相關(guān)責(zé)任人出具多張罰單。

4月19日，因存在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分；紓困產(chǎn)品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利等問(wèn)題，國(guó)信證券被深圳證監(jiān)局出具警示函。? ?

5月6日，因作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)信證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序等問(wèn)題，廣東證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，2024年1月，因在垠藝生物IPO保薦過(guò)程中，未充分關(guān)注并督促發(fā)行人整改規(guī)范推廣費(fèi)用內(nèi)部控制缺失的情形、對(duì)發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng)核查不到位，深交所對(duì)國(guó)信證券發(fā)出監(jiān)管函。

年內(nèi)收多張罰單、保薦北交所項(xiàng)目上市當(dāng)年即虧損，國(guó)信證券的風(fēng)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)是否做到了勤勉盡責(zé)，公司內(nèi)控是否合規(guī)？董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高管該如何堵住風(fēng)控漏洞？

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